第一章 總 則

第一條　為加強(qiáng)招收攻讀博士學(xué)位研究生（以下簡稱“博士生”）工作的規(guī)范管理，提高博士生選拔的科學(xué)性、公平性、公正性，切實保證博士生招生工作的順利進(jìn)行，根據(jù)教育部和上海市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實際情況，制定本辦法。

第二條　為了培養(yǎng)德智體全面發(fā)展，在本門學(xué)科上掌握堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立從事科學(xué)研究工作的能力，在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上作出創(chuàng)造性成果的高級專門人才，應(yīng)建立以高水平科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，形成與博士生獎助學(xué)金體系相結(jié)合的導(dǎo)師資助制。

第三條　招收博士生要遵循“公平、公正、公開”的基本原則，堅持德智體全面衡量，科學(xué)選拔，擇優(yōu)錄取，保證質(zhì)量，寧缺毋濫。

第四條　博士生招考方式分為：“申請-考核”制、碩博連讀和本科直博。

第五條　博士生按培養(yǎng)類型分為學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位，按學(xué)習(xí)形式分為全日制和非全日制，按就業(yè)方式分為非定向就業(yè)和定向就業(yè)。

第二章 管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

第六條　學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照教育部和上海市有關(guān)政策，制定學(xué)校招生工作辦法和實施細(xì)則；執(zhí)行國家下達(dá)的博士生招生計劃；領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)博士生招生工作；制定審批博士生招生復(fù)試工作規(guī)定和辦法；指導(dǎo)全校博士生招生錄取工作。

第七條　研究生院在學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)博士生招生工作的落實與執(zhí)行，負(fù)責(zé)編制博士生招生計劃、招生簡章及專業(yè)目錄、招生宣傳資料；負(fù)責(zé)博士生招生宣傳、咨詢以及招生管理工作；組織學(xué)校博士生考試考務(wù)、復(fù)試錄取等工作；負(fù)責(zé)做好博士生招生信息公開及考生信息安全保密工作等。

第八條　各學(xué)院成立研究生招生工作指導(dǎo)小組，由學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)任組長，其主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)制定本單位博士生招生名額的分配方案；負(fù)責(zé)本單位博士生招生宣傳、復(fù)試選拔工作的組織和管理；制定切實可行的復(fù)試方案和辦法，組織實施本單位的復(fù)試和錄取工作；負(fù)責(zé)做好博士生招生信息公開及考生信息安全保密工作等。

第三章 招生簡章編制及指標(biāo)分配 

第九條　研究生院根據(jù)教育部規(guī)定，結(jié)合學(xué)校發(fā)展規(guī)劃和辦學(xué)要求，修訂當(dāng)年招生簡章；根據(jù)學(xué)校學(xué)科布局，指導(dǎo)學(xué)院修訂當(dāng)年招生專業(yè)目錄。

第十條　研究生院根據(jù)教育部和上級主管部門下達(dá)的年度博士生招生計劃，結(jié)合學(xué)校實際情況，制定院系及學(xué)科博士生招生計劃，經(jīng)學(xué)校審批后，在當(dāng)年博士生招生簡章中公布。博士生招生指標(biāo)分配具體按照《上海交通大學(xué)博士研究生招生指標(biāo)分配辦法》執(zhí)行。

第十一條　學(xué)院應(yīng)科學(xué)配置本科直博、碩博連讀、“申請-考核”制三種方式的招生計劃，保證生源結(jié)構(gòu)的合理性。學(xué)院根據(jù)學(xué)科專業(yè)特點和辦學(xué)條件，遴選當(dāng)年招生導(dǎo)師，合理調(diào)配各專業(yè)和導(dǎo)師的招生計劃。博士生招生指標(biāo)的分配應(yīng)綜合考慮學(xué)科發(fā)展水平、博士生培養(yǎng)質(zhì)量、科研課題及經(jīng)費，以及生源質(zhì)量、生師比和博士生就業(yè)情況等影響因素。

第四章 “申請-考核”制

第十二條　招生對象須符合教育部規(guī)定的博士研究生報考條件、學(xué)校和學(xué)院規(guī)定的申請條件和要求。

第十三條　學(xué)院在研究生招生工作指導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，按一級學(xué)科成立“申請-考核”遴選委員會，下設(shè)若干“初審專家組”和“復(fù)試專家組”。“初審專家組”由具有博士研究生指導(dǎo)資格的教師組成，成員不少于5人。“復(fù)試專家組”由具有副高以上職稱或具有博士生指導(dǎo)資格的教師組成，成員不少于5人。

第十四條　“申請-考核”制招生程序包括公布申請辦法、個人申請、資格審查、初審遴選、綜合考核和擇優(yōu)錄取六個環(huán)節(jié)。

每年秋季學(xué)期10月至11月和春季學(xué)期開學(xué)至3月底，申請者提交材料；12月和4月，學(xué)院審核材料、遴選參加綜合考核名單、組織綜合考核、確定擬錄取名單。學(xué)院也可根據(jù)實際情況確定時間節(jié)點，報研究生院備案并提前公布。
 
第十五條　公布申請辦法。學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組根據(jù)不同學(xué)科培養(yǎng)目標(biāo)制定申請辦法，并提前公布。申請辦法應(yīng)包括申請條件、申請時間和工作流程等。

第十六條　個人申請。申請人需按要求進(jìn)行申請并提交完整的個人申請材料，包括學(xué)校和學(xué)院規(guī)定的材料及證明申請人水平能力的其他材料。

第十七條　資格審查。學(xué)院按照教育部和學(xué)校當(dāng)年的招生規(guī)定對申請人進(jìn)行資格審查。

第十八條　初審遴選。“初審專家組”根據(jù)學(xué)院制定的選拔標(biāo)準(zhǔn)，對申請人進(jìn)行審查和遴選。學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組根據(jù)遴選結(jié)果，確定進(jìn)入綜合考核的申請人名單，報研究生院審核后在學(xué)院主頁上公布。審核結(jié)果要及時通知申請人。

第十九條　綜合考核。學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科培養(yǎng)目標(biāo)制定相應(yīng)人才選拔標(biāo)準(zhǔn)，在綜合考核前制定并公布綜合考核及錄取辦法。“復(fù)試專家組”按照規(guī)定實施本學(xué)院的綜合考核和復(fù)試選拔。

第二十條　擇優(yōu)錄取。學(xué)院按照學(xué)科專業(yè)或申報導(dǎo)師的考生復(fù)試總成績，根據(jù)本年度博士生招生名額，從高至低依次錄取。

專業(yè)測試成績、面試成績或?qū)煟ńM）評價成績中有不合格者，不予錄取。

第二十一條　申請材料、初審和綜合考核的原始記錄材料需留存?zhèn)洳?，保證考核選拔材料的規(guī)范性和可追溯性。

第五章 碩博連讀

第二十二條　招生對象為本校在讀二年級碩士研究生（專業(yè)學(xué)位除外），具體申請資格和其它學(xué)術(shù)要求見當(dāng)年招生簡章。

第二十三條　考生根據(jù)當(dāng)年招生簡章規(guī)定的程序進(jìn)行申請和提交申請材料，學(xué)院組織復(fù)試選拔，擇優(yōu)錄取。

第六章 本科直博

第二十四條　招生對象為獲得推薦免試資格的優(yōu)秀應(yīng)屆本科生，具體申請資格和其它學(xué)術(shù)要求見當(dāng)年招生簡章。

第二十五條　招生辦法按《上海交通大學(xué)關(guān)于招收攻讀碩士學(xué)位研究生的規(guī)定》第七章“推薦免試”，以及當(dāng)年接收推薦免試研究生的招生簡章執(zhí)行。

第七章 工程博士

第二十六條　工程博士專業(yè)學(xué)位招生主要面向國家科技重大項目開展，招生對象為已獲得碩士學(xué)位，并具有較好的工程技術(shù)理論基礎(chǔ)和較強(qiáng)的工程實踐能力，主持承擔(dān)過重大工程技術(shù)研究項目，并實質(zhì)參與和所報考領(lǐng)域相關(guān)的重大項目研究的在職工程技術(shù)或工程管理人員。

第二十七條　工程博士生招生辦法按照《上海交通大學(xué)關(guān)于工程博士招生、培養(yǎng)及學(xué)位授予的規(guī)定》，以及當(dāng)年工程博士招生簡章執(zhí)行。

第八章 復(fù)試和錄取

第二十八條　博士生復(fù)試和錄取工作按照《上海交通大學(xué)關(guān)于研究生招生復(fù)試工作的指導(dǎo)意見》執(zhí)行。

第二十九條　思想政治素質(zhì)和品德考核是保證入學(xué)新生質(zhì)量的重要工作環(huán)節(jié)，主要考核考生本人的現(xiàn)實表現(xiàn)，內(nèi)容應(yīng)包括考生的政治態(tài)度、思想表現(xiàn)、道德品質(zhì)、遵紀(jì)守法、誠實守信等方面。學(xué)院在復(fù)試的同時，應(yīng)組織思想政治工作部門、招生工作部門、導(dǎo)師與考生面談，直接了解考生思想政治情況。也可采取“函調(diào)”或“派人外調(diào)”的方式對考生的思想政治素質(zhì)和品德考核。

第三十條　由于名額限制而未被錄取的考生，可在相同學(xué)科、專業(yè)內(nèi)選擇其他導(dǎo)師進(jìn)行調(diào)劑錄取。原則上，考生不能跨學(xué)科和專業(yè)調(diào)劑錄取，招生指標(biāo)由接收導(dǎo)師提供。

第三十一條　擬錄取定向就業(yè)博士生，應(yīng)當(dāng)由本人與學(xué)校、定向單位分別簽署協(xié)議書。

第三十二條　有以下情形之一者，不予錄取、取消錄取資格或取消入學(xué)資格：

（一）復(fù)試成績不合格；
（二）思想政治素質(zhì)和品德考核不合格； 
（三）體檢不合格；
（四）申請、復(fù)試及錄取過程中弄虛作假。

第九章 信息公開公示

第三十三條　學(xué)校和學(xué)院應(yīng)按教育部和上海市有關(guān)政策要求和“誰公開、誰把關(guān)”“誰公開、誰解釋”的原則，積極落實本單位的博士生招生信息公開。

第三十四條　研究生院要提前在研招網(wǎng)上公布博士生招生簡章、招生政策和規(guī)定、招生專業(yè)目錄。各學(xué)院關(guān)于博士生招生的具體政策和舉措應(yīng)提前在學(xué)院網(wǎng)站公布。

第三十五條　學(xué)院要提前在本單位網(wǎng)站公布復(fù)試方案、復(fù)試名單和擬錄取名單。對專項計劃等相關(guān)情況，在公布考生名單時應(yīng)進(jìn)行說明。

第三十六條　信息公示時間不少于10個工作日，公示期間公示信息不得修改；公示信息如有變動，須對變動部分作出說明，并對變動內(nèi)容另行公示10個工作日。未經(jīng)公示的考生，一律不得錄取，不予學(xué)籍注冊。

第三十七條　在公示有關(guān)信息時，應(yīng)提供考生咨詢及申訴渠道，包括聯(lián)系部門、電子信箱、電話號碼和通訊地址等，保證相關(guān)渠道暢通，并按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)申訴和舉報及時調(diào)查處理。

第十章 監(jiān)督保障機(jī)制

第三十八條　完善集體決策、信息公開、巡查制度、紀(jì)檢監(jiān)察、申訴復(fù)議等機(jī)制，規(guī)范招生流程，保證選拔過程的公平、公正、公開，杜絕招生過程中的違規(guī)行為。

第三十九條　集體決策機(jī)制。在專家組對申請人進(jìn)行全面考核的基礎(chǔ)上，學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組集體討論，確定擬錄取名單，并對結(jié)果負(fù)責(zé)。

第四十條　巡查和監(jiān)察制度。學(xué)校成立復(fù)試工作巡視檢查組，對博士生招生進(jìn)行全過程巡查和抽查。紀(jì)檢監(jiān)察部門對招生工作進(jìn)行督查。

第四十一條　申訴復(fù)議制度。學(xué)校和學(xué)院公布申訴電話等聯(lián)系方式，保證申訴渠道的暢通，及時處理招生過程中出現(xiàn)的問題。

第四十二條　申請人在申請過程中弄虛作假或違反招生規(guī)定，一經(jīng)查實將被取消申請資格、錄取資格直至入學(xué)資格。

第四十三條　工作人員在招生過程中違規(guī)違紀(jì)，一經(jīng)查實將按國家和學(xué)校有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第十一章 附則

第四十四條　面向香港、澳門、臺灣地區(qū)招收博士研究生按教育部文件和當(dāng)年招生簡章執(zhí)行。

第四十五條　本辦法由研究生院負(fù)責(zé)解釋，自2017年9月1日起施行。以往有關(guān)規(guī)定與此不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。